5月1日,美国联邦贸易委员会注册加入国际竞争网络的竞争机构程序框架(CAP),成为该网络最新倡议的创始成员之一,该倡议旨在推动全球公平、知情的竞争执法程序。
CAP 是一个非约束性的
自愿框架,旨在鼓励实施基本程序原则,包括通过机构间合作条款鼓励机构讨论其流程和程序问题。CAP 还允许框架参与者定期审查 CAP 的进展情况。CAP 是 ICN 为竞争机构制定的第三个可选实施框架,此前已有关于合并和卡特尔执法合作的框架。该框架模型为参与机构提供了有针对性的合作和实施 ICN 原则的机会。
健全的程序和程序公平性日益成为国 退出数据 际竞争法执法对话的一部分。国际竞争网络一直走在制定竞争机构程序公平性规范的前沿。早在共同农业政策框架出台之前,2003 年,国际竞争网络就出台了关于合并审查中程序公平性和透明度的建议做法。国际竞争网络 2008 年关于支配地位/实质性市场力量评估的建议做法也涉及单一公司行为执法中的执法透明度问题。2012 年,国际竞争网络通过其竞争机构调查程序项目,在程序公平性原则上达成了“广泛共识”。该项目由联邦贸易委员会发起和领导,该项目认识到调查做法有助于提高机构 向在线零售巨头学习 决策的有效性并确保对程序权利的保护。该项目借鉴了 60 多个竞争机构的实践,制定了 ICN 的《2015 年调查程序指南》和《2018 年竞争机构执法程序公正性指导原则》。2015 年指南就使用调查工具、透明度、参与度、机构内部保障措施和保密性提出了建议,以促进公正和知情的执法。2018 年指导原则提出了一套共同的高级程序公正性理念,ICN 成员机构同意应将其用于指导和指导执法程序。ICN 成员预计将在下个月的年度会议上将 2015 年指南提升为“推荐做法”状态。推荐做法是 ICN 创建的最突出的工作类别,反映了在这一重要主题上达成的共识。
CAP 原则延续了在
竞争机构间制定 電話行銷名單 基本正当程序规范的传统。CAP 原则涉及非歧视、透明度、调查通知、及时解决、保密保护、利益冲突、辩护机会、代表、书面决定和司法审查等主题。CAP 包含两个促进其自身实施的工具,即“合作流程”(第 2 节)和“审查流程”(第 3 节)。合作流程允许参与者就程序问题请求“对话”,从而实现机构间互动。CAP 对话旨在促进更好地理解机构程序并促进在实施 CAP 原则方面的合作。审查流程通过收集和发布已完成的模板表格来促进机构在调查和执法程序方面的透明度。CAP 还包括对框架运作情况的定期审查。
联邦贸易委员会通过促进透明度和其工作人员与当事人之间对话的做法,在竞争调查期间确保程序公正。内部机构做法支持并加强了理性决策。例如,联邦贸易委员会《非裁决程序规则》第 2.6 条规定,调查目的和范围应予以通知,从而促进透明度。规则 §2.20(b)(2) 关于第二次请求会议,通过规定召开会议“讨论拟议交易引发的竞争问题……并与接收方商讨获取与所引发的竞争问题有关的信息和文件的最有效方式”,从而支持参与。